Блокировка активов произошла в ответ на ограничения, которые Euroclear и Clearstream ввели в отношении Национального расчетного депозитария (НРД), в рамках очередного санкционного пакета.
Когда разблокируют акции иностранных компаний
Заблокированными оказались расчеты с 4 ценными бумагами из списка Euroclear и 14 бумагами – из списка Clearstream, следует из сообщения НРД. Заблокированные средства иностранцев находятся на счетах типа «С», заблокированные деньги россиян — частично в Euroclear, частично в Clearstream. Сверка остатков по счетам между Euroclear и НРД после потенциального снятия санкций займет не менее двух лет, заявил представитель бельгийского депозитария.
Россиянам заблокировали зарубежные акции
Известны единичные случаи для их подсчета достаточно пальцев одной руки , когда российским частным инвесторам получилось все же разблокировать свои активы, но, как правило, в этих случаях у заявителей были ВНЖ и счета в иностранных банках[5]. Поведенческие стратегии российских инвесторов. В текущих обстоятельствах мы наблюдаем следующие поведенческие стратегии, которые выбирают пострадавшие инвесторы. Пассивный наблюдатель Инвесторы, которые выбрали эту стратегию, ничего не делают и сидят «сложа руки» по разным мотивам: кто-то ждёт какого-то «сигнала», кто-то надеется, что ситуация разрешится сама по себе или необходимо политическое решение кризиса, кто-то считает, что «всё пропало» и не видит перспектив в борьбе за свои активы. Безусловно, существенным преимуществом такой стратегии является отсутствие каких-либо дополнительных расходов со стороны частного инвестора. Такая стратегия поведения подходит особенно тем инвесторам, у кого относительно небольшие инвестиции. Для сторонников этой модели поведения отсутствуют временные и денежные затраты на работу юристов. Продать любой ценой Несмотря на то, что бумаги для российских инвесторов заблокированы, есть спрос на их покупку, но с большим дисконтом. Такая стратегия подойдет лишь тем, кому срочно нужны деньги. Неэффективное сутяжничество Некоторые инвесторы то ли от бессилия, то ли от незнания того, в каком векторе им необходимо продолжать борьбу, подают жалобы в Банк России, Генеральную прокуратуру и другие государственные органы. Некоторые инвесторы решили, что всему виной брокеры и решили подать иски к ним, но ожидаемо эти иски не возымели успеха, так как брокер в данном случае не несёт ответственности.
Можно также упомянуть митинги, организованные инвесторами, гневные отзывы в соцсетях и др. Такая «активность» может быть крайне важна с точки зрения обозначения гражданской позиции инвестора. С точки зрения же практических результатов, по нашему опыту и к нашему сожалению, такая стратегия выглядит малоперспективной. Проактивная стратегия Те, кто не готовы пассивно наблюдать за тем, что происходит с их активами и хотят добиться действительно эффективной защиты, анализируют разные механизмы и инструменты как внутри РФ, так и в иностранных юрисдикциях. У проактивного частного инвестора есть несколько возможных вариантов действий: 1. Если первые две опции дорогостоящие, долгие и процедурно сложные, то третья опция предъявление иска в российский суд представляется сейчас наиболее эффективной. Можно выделить следующие преимущества спора в РФ: 1 судопроизводство в России относительно быстрое по сравнению с зарубежными процессами. С учетом статуса недружественности — шансы на принудительное исполнение решений иностранных судов представляются небольшими. По проторенной дорожке Для российских инвесторов состоялось знаменательное дело, которое подтверждает целесообразность обращения в российские суды для защиты своих активов. Суть дела заключалась в следующем.
В марте 2022 года Rosneft International и другие компании исполнили свои обязательства перед Банком по облигациям по выплате купонного дохода и погашению облигаций , зачислив причитающиеся Банку денежные средства на счет депозитария — НРД, открытый в Euroclear. Первоначальная цена иска была следующей: 5 468 768,65 USD и 488 994,50 EUR — неполученный купонный доход и 101 617 000,00 USD — неполученная сумма в связи с погашением облигаций. Этот иск был заявлен как иск из причинения вреда, а не иск о нарушении договорных обязательств, так как Банк и Euroclear не связаны договорными отношениями. Российский суд указал, к данному спору подлежат применению нормы российского права и российский суд обладает компетенцией по рассмотрению спора в связи с наличием «тесной связи» спора с РФ. Согласны выводам суда, тесная связь подтверждается тем, что негативные последствия блокировки активов возникли в РФ. Помимо этого, уже суд апелляционной инстанции подтвердил юрисдикцию российских судов со ссылкой на т. Суд сделал два важных вывода: 1 признание судом обязательности соблюдения сторонами спора по рассматриваемому делу установленных постановлениями Европейского Союза экономических санкций будет означать нарушение основополагающих принципов, включая нарушение запрета на злоупотребление правом, то есть будет противоречить публичному порядку Российской Федерации; 2 Довод Банка об отсутствии ущерба для Банка в связи с временным блокированием денежных средств и наличием возможности их разблокировки также отклоняется судом, поскольку возможность разблокировки денежных средств в настоящем случае является гипотетической, а не безусловной» Данное решение вступило в законную силу и Банк вправе обратить взыскание на имущество Euroclear, заблокированное в НРД. Такое давление Банка на Euroclear дало положительный эффект в административной процедуре разблокировки через разрешение Казначейства Бельгии: бельгийский орган выдал Банк разрешение на разблокировку 110 млн. Шансы на успех Исходя из нашего анализа, мы видим шансы удовлетворения требований российским судом значительно выше среднего или высокими в отношении начисленных на ценные бумаги, но не выплаченных денежных средств купонов, дивидендов, номинальной стоимости облигаций и иных доходов и средними или выше среднего в отношении стоимости самих заблокированных ценных бумаг. Здесь следует отметить важную позицию Арбитражного суда г.
Москвы, который указал, что в связи с тем, что разблокировка активов носит гипотетический, а не безусловный характер, позиция Euroclear о не причинении в связи с этим ущерба инвесторам является несостоятельной. В то же время инвесторам, желающим вернуть стоимость заблокированных активов следует действовать достаточно быстро, так как очевидно, что в России заблокировано значительно меньше активов Euroclear и Clearstream, чем российских активов в данных депозитариях. Согласно годовому отчету Euroclear на счетах в НРД заблокировано около 230 млрд. В то же время остается возможным и несколько более сложный путь, связанный с исполнением решения российского арбитражного суда в дружественных юрисдикциях, где у Euroclear и Clearstream также могут быть активы. Окно возможностей для российского инвестора Подводя итог следует отметить, что разблокировка активов инвесторов крайне сложный и комплексный процесс, требующий индивидуального подхода и выработки взвешенных решений. Путь, связанный с разблокировкой посредством получения разрешений европейских регуляторов крайне сложен в связи с загруженностью европейских регуляторов, а также тем, что Euroclear и Clearstream при проведении операций требуют соблюдения значительного массива санкционного регулирования, включая законодательство США и Великобритании. Судебные процедуры и инвестиционный арбитраж имеют неплохие шансы на успех, но в текущих обстоятельствах иск в российских арбитражных судах представляется более оптимальным ввиду скорости и стоимости процесса, шансов на успех и возможностей исполнения решения. Для этого существуют все предпосылки. В целом, групповые иски, связанные с нарушением прав инвесторов, достаточно развиты в странах общего права США, Великобритания и они выделяются в отдельную группу дел securities class actions. Групповой иск позволяет вести процесс централизованно с участием большой группы, а расходы на процесс значительно ниже, чем расходы при рассмотрении индивидуальных споров.
Более подробно о нашей инициативе можно ознакомиться здесь и здесь. Разблокировка активов НРД: что нужно знать 2 марта 2023 года Бельгия и Люксембург продлили до конца июля 2023 года срок подачи документов для разблокировки активов россиян. Раньше документы нужно было подать до 7 января 2023 года. Но расширение сроков подачи заявок на разблокировку касается не всех участников рынка, а только клиентов европейских дочерних компаний ВТБ. В марте 2022 года крупнейшие европейские депозитарии — бельгийский Euroclear и люксембургский Clearstream — отказались от сотрудничества с Национальным расчетным депозитарием, фактически заморозив все его счета и активы. Но уже в восьмом пакете ЕС дал возможность российским инвесторам, которые не подпали под европейские санкции, разблокировать свои замороженные активы. Для этого физлицам необходимо было до 7 января 2023 года подать заявления в Минфины Бельгии и Люксембурга. В конце 2022 года крупнейшие российские брокерские компании подали совместные прошения от своих инвесторов на разблокировку активов. В качестве основных причин отказа бельгийский финансовый регулятор привел две. Первая: запрос «не касался продажи позиций на замороженных счетах НРД, а являлся запросом на перевод денежных средств за пределы ЕС».
Вторая: «клиент юридической фирмы не продемонстрировал, что операции, контракты и другие соглашения, заключенные с НРД или каким-либо образом связанные с НРД, были прекращены». Кроме европейских санкций еще есть дублирующие российские меры: 30 мая 2022 года ЦБ РФ ограничил обращение на организованных торгах западных ценных бумаг, заблокированных международными расчетно-клиринговыми организациями, за исключением ценных бумаг иностранных эмитентов, которые ведут основную работу в России. Всего под майское ограничение ЦБ РФ подпало 995 иностранных бумаг. Подсанкционные бумаги пропорционально изъяли у всех инвесторов, после чего их перенесли на неторговые счета.
Евросоюз в начале июня 2022 года включил НРД в санкционный список, что привело к блокировке его счетов в Euroclear и Clearstream. Всего в иностранной инфраструктуре по состоянию на конец ноября, по данным Банка России , были заблокированы активы российских инвесторов на сумму около 5,7 трлн рублей. Еврокомиссия в начале октября опубликовала разъяснения, согласно которым власти отдельных стран - членов ЕС могут разрешать осуществление сделок, необходимых для закрытия в срок до 7 января 2023 года контрактов и соглашений, заключенных до введения санкций против НРД 3 июня. Участники российского рынка подали запросы на получение генеральных лицензий в министерства финансов Бельгии и Люксембурга для разблокировки активов всех неподсанкционных инвесторов.
Таким образом, у инвесторов, чьи ценные бумаги, дивиденды и купоны хранились в НРД Национальный расчетный депозитарий были заморожены в Euroclear и Clearstream, появилась возможность до 7 января 2023 г. Фактически срок будет еще короче с учетом рождественских каникул в Европе. Пока известно о случаях разблокировке купонных выплат. Юридическая фирма «Надмитов, Иванов и Партнеры» консультирует по вопросам взаимодействия с уполномоченными органами в Бельгии и Люксембурге по вопросам получения разрешения уполномоченного органа по разблокировке ценных бумаг, ETF, дивидендов и купонных выплат в Euroclear и ClearStream.
При этом объем «застрявших» в НРД активов нерезидентов превышает 85 млрд долларов до переоценки, из которых 48 млрд приходятся на акции, остальные — облигации, в основном ОФЗ», — говорится в обзоре. RU, и приморские предприниматели. Эксперты предполагают, что на такой же шаг в ближайшее время пойдут и США.
Частный инвестор впервые выиграл иск к Euroclear в арбитражном суде
| Euroclear не захотел отвечать в России за блокировку активов инвесторов | Они были заблокированы европейскими депозитариями Euroclear и Clearstream, которые из-за санкций перешли в ручной режим работы, чтобы платежи не прошли попавшим под санкции физлицам и компаниям. |
| Лицензия на разблокировку: как разморозить активы в ЕС самостоятельно | Независимо от НРД инвесторы, чьи активы оказались замороженными в международном депозитарии Euroclear, задумываются над возможностью решить проблему в индивидуальном порядке. |
Когда евроклир вернет наши деньги
| Юрист — о возможностях разблокировки замороженных у россиян иностранных акций | Разблокировка активов в Euroclear может затянуться на несколько лет. |
| Заблокированные акции! Что делать? НРД, Евроклир... | Мосбиржа получила страшный удар с санкциями Евросоюза против Национального расчетного депозитария (НРД) в рамках шестого пакета. |
| Европа начала разблокировать счета россиян | В этой статье мы разберем основные причины блокировки счета в системе Евроклир, а также рассмотрим возможные варианты действий, которые стоит предпринять в случае, если ваш счет в системе НРД был заблокирован. |
| Россиян призвали избавиться от активов, которым может угрожать Euroclear | Главная» Новости» Euroclear и нрд последние новости. |
| Как российскому инвестору разблокировать свои акции в Euroclear | Всего на счете НРД (Национальный расчетный депозитарий) в Euroclear заблокированными оказались активы более 3,5 млн россиян на общую сумму около 1,5 трлн рублей. |
Euroclear хочет выйти из дела. Почему депозитарий против рассмотрения исков инвесторов в России
| Euroclear и Clearstream приостановили обслуживание главного депозитария РФ - Ведомости | Независимо от НРД инвесторы, чьи активы оказались замороженными в международном депозитарии Euroclear, задумываются над возможностью решить проблему в индивидуальном порядке. |
| НРД: санкции против него и последствия для инвесторов | Национальный расчетный депозитарий сообщил подробности условий бельгийского депозитария Euroclear, касающихся разблокировки активов российских инвесторов. |
| Разблокировка ценных бумаг Euroclear и ClearStream | Разморозка активов в EUROCLEAR. Поможем получить разрешение на размораживание активов (Demande de dérogation de dégel des fonds et de ressources économiques), замороженных в Бельгии благодаря санкциям против НРД. |
Минфин Бельгии разрешил разморозить активы россиян в Euroclear. О чем это говорит инвестору?
Рассказываем, что известно на данный момент о возможности разблокировки активов для россиян и когда это может произойти. Что происходит с разблокировкой активов Сейчас в европейских депозитариях заблокированы активы более 3,5 млн российских граждан на сумму 1,5 трлн рублей, сообщил министр финансов Антон Силуанов в ходе заседания Совета по стратегическому развитию и национальным проектам. По его словам, сейчас есть возможность начала обмена активов российских граждан на активы иностранных инвесторов, которые аккумулируются на счетах типа «С». На первом этапе планируется разблокировать счета с порядка 100 млрд рублей, принадлежащих розничным инвесторам.
На данный момент правительство и ЦБ подготовили соответствующий проект указа. Участие как российских, так и иностранных инвесторов в этом процессе будет добровольным. Кроме того, российские инвесторы по-прежнему могут подавать заявления на разблокировку активов в Казначейство Бельгии и Министерство финансов Люксембурга для исполнения обязательств, возникших до санкций.
Об этом в середине августа сообщал Клуб защиты прав инвесторов создан в августе 2022 года для отстаивания интересов российских инвесторов.
При этом у иностранных инвесторов такой проблемы не возникло. Деньги от Euroclear в Национальный расчетный депозитарий НРД не поступают с начала прошлой недели, сообщил источник газеты в крупной российской управляющей компании. Представитель крупного брокера рассказал, что в НРД не пришли средства от погашения евробондов «Роснефти» и выплата последнего купона по суверенным евробондам. Брокер не получает выплаты с комментарием «задержка в выплате». Euroclear и Clearstream — системообразующие клиринговые центры Европы, которые предлагают услуги центральных депозитариев.
Так и получилось, по крайней мере с Люксембургом — до практических действий не дошло, - говорит доктор экономических наук, профессор, главный научный сотрудник института экономики РАН Игорь Николаев. На данный момент Clearstream Люксембург отказался от исполнения лицензии, сославшись на то, что выполнить все требования Минфина не представляется возможным. Euroclear Бельгия гораздо лояльнее отнёсся к ситуации, но та шумиха, которую раздули в СМИ, существенно искажает изначальный посыл европейских депозитариев, прокомментировал «НИ» председатель правления КПК Капитал Регионов Игорь Бутаков: - Многие инвесторы стали ждать скорейшей разблокировки активов.
Но в проекте лицензии речь шла исключительно о продаже активов, это во-первых, а, во-вторых, со слов брокеров, которые подали заявки на индивидуальные разрешения по клиентам, Euroclear настаивает на полной проверке владельцев ценных бумаг методом Due Diligence, т. Данную процедуру должен проводить сторонний аудитор, который обладает авторитетом для Минфина Бельгии. Инвесторы, которые проходили данные проверки хоть раз в жизни, знают, что данная процедура может занимать месяцы, за неделю такое точно не решается. Сейчас, учитывая возросшее количество обращений в Euroclear, такая проверка легко может растянуться и на год, и на дольше, - говорит эксперт. Еще в процессе ожидания лицензий брокеры сообщали: после одобрения еровпейских регуляторов разблокированные активы из санкционного НРД будут переведены в «безопасные места хранения». Что это за места? Вывод бумаг из европейских депозитариев в российскую юрисдикцию — ненадежный вариант, сходятся в мнении эксперты. Было бы лучше, если НРД благодаря выданным ему лицензиям просто смог перевести российские активы в другие международные депозитарии, а не на субсчета НРД. Условно безопасно активы могут храниться непосредственно в Euroclear и без участия сторонних депозитариев, особенно депозитариев из Российской Федерации.
Но надо же понимать железное правило: ценность акций определяется тем, что они котируются на международных рынках капитала.
Хотя ряд брокеров успели подать заявки, добавила она. При этом был зафиксирован случай возврата активов в 2023 году, уточнила она. Например, в апреле этого года российский суд взыскал с Euroclear в пользу банка "Санкт-Петербург" 107 млн долларов после решения Арбитражного суда города Москвы о взыскании с Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург 107,08 млн долларов и 488,99 тыс.
ЕАБР добился лицензии на разморозку средств, заблокированных на счете НРД в Euroclear
Разблокировка активов в Euroclear может затянуться на несколько лет. В итоге счет НРД в Euroclear, на котором учитывались европейские ценные бумаги российских инвесторов, заблокировали. До российских инвесторов выплату доводит Национальный расчетный депозитарий (НРД, входит в группу Мосбиржи) — крупнейший в России депозитарий ценных бумаг, хранит большую часть бумаг российских инвесторов. Средства ценные бумаги российских клиентов были заблокированы на счетах НРД в депозитариях Euroclear и Clearstream после того, как европейские страны в 2022 году ввели санкции против российского Национального расчётного депозитария НРД. Представитель НРД, в свою очередь, опроверг доводы ответчика о том, что невозможно доказать, что заблокированные бумаги инвестора учитывались в НРД и в Euroclear. Таким образом, из-за того, что НРД попал под санкции, вышеуказанная цепочка взаимодействия нарушена – НРД больше не может отправлять и получать от Евроклир (Euroclear) и Клирстрим (Clearstream) заявки на продажу и покупку акций, из-за чего те оказались заблокированы.
Международный депозитарий Euroclear заблокировал активы россиян на 27 млрд долларов
Когда начались выплаты по заблокированным иностранным облигациям, деньги, облигации, инвестиции, блокировка активов, Евросоюз Выплаты по заблокированным активам: когда начались, сколько выплатят, как повлияет на рынок, приведет ли к конфискации. В то же время инвесторам, желающим вернуть стоимость заблокированных активов следует действовать достаточно быстро, так как очевидно, что в России заблокировано значительно меньше активов Euroclear и Clearstream, чем российских активов в данных депозитариях. Разблокировка активов в Euroclear может затянуться на несколько лет. Что делать с блокировкой счетов Эксперты полагают, что национальный и международные депозитарии должны договориться.
Рождественский подарок инвесторам. Что означает разморозка застрявших в Clearstream бумаг
Это даже не обсуждается. Сейчас много статей, где говорится, что до 07 января брокеры должны разблокировать наши активы или продать их. Некоторые эксперты в кавычках говорят о том, что брокеры могут не успеть. Но ситуация с получением лицензий продолжается с октября месяца. Получается они вводят клиентов в заблуждение и действуют не в наших интересах. А 39-ФЗ твердо говорит о том, что брокер обязан действовать в интересах клиента. В тоже время брокер Совкомбанк предупредил клиентов о необходимости продать акции до конца марта и р дал всем клиентам свободно продавать активы.
А в разъяснениях Банка России оговаривается, что в предусмотренных законом случаях со счетов типа С можно списывать средства, не учитывая волеизъявление лица, на имя которого такой счет был открыт. Стоимость размещенных в России активов компаний Euroclear и Clearstream составляет около 200 млрд рублей. При этом по состоянию на 13 сентября 2023 года инвесторы подали в органы российского арбитража 35 исков, ответчиком в которых значится Euroclear. Общая сумма претензий — 203,5 млрд рублей. Математика показывает, что денег на всех не хватит. Есть и вариант четыре — «обмен» заблокированными активами между отечественными и зарубежными инвесторами.
Он узаконен указом президента, подписанным 9 сентября 2023 года начнет действовать 15 декабря. Предполагается, что россияне смогут получить рубли в обмен на замороженные иностранные активы. Пока весь механизм не раскрыт. Теперь больной вопрос — кого мера коснется в первую очередь. Вероятно, в приоритете будет спасение большого количества «мелкорозничных» инвесторов с наименьшим объемом активов в денежном эквиваленте у каждого. Поэтому продолжаем следить за новостями и не сдаемся, ведь у нас постоянно появляются новые юридические механизмы, вселяющие надежду.
Автор — Константин Фаерман, член Московского отделения ассоциации юристов России, квалифицированный инвестор.
По ее словам, проблемами в данном контексте стало наличие счетов, принадлежащих подсанкционным лицам, короткий период подачи заявок и неоднозначные формулировки. Хотя ряд брокеров успели подать заявки, добавила она. При этом был зафиксирован случай возврата активов в 2023 году, уточнила она.
Это не операция купли-продажи — это обмен. Полученные СПБ Биржей ценные бумаги теперь не включают НРД в цепочке учета прав, и инвесторы получили возможность осуществлять с ними торговые операции. Согласно заявлениям брокеров, акции будут распределены пропорционально между инвесторами. Что делать инвесторам, если удалось получить доступ к своим бумагам Конечно, каждый сам решает, как ему поступать с разблокированными бумагами. Есть несколько вариантов: оставить все как есть и ничего не продавать; распродать все, даже если актив в большущем минусе, зато не бояться вновь подвергнуться блокировке активов; перевести ценную бумагу на зарубежный брокерский счет. Снятие санкций ну очень вряд ли произойдет в ближайшие годы, а вот конфронтация может усилиться. Это вносит очередные риски понимания, а будут ли доступны для торговли дальше иностранные ценные бумаги. Второй момент: мировая экономика все быстрее скатывается в глубокую рецессию и глобальный полномасштабный финансовый кризис.
Николай Вавилов, специалист департамента стратегических исследований Total Research Американский фондовый рынок продолжает падать, и с учетом роста процентных ставок, замедления мирового спроса, исторически высокой инфляции, внутренних проблем США падение будет продолжаться еще очень долго. И если смогут вернуться к своим уровням до падения, то не раньше, чем через три-пять лет, резюмирует Николай Вавилов. Что можно сделать для быстрого возврата доступа к своим активам Уже сейчас можно что-то сделать для разблокировки своих ценных бумаг. Правда, это может быть дорого и малоэффективно.
Разблокировка активов НРД: что нужно знать
Объясняем, как устроен доступ СПБ Биржи к американскому рынку и почему другие акции вне опасности. Все заблокированные акции хранятся в Национальном расчетном депозитарии НРД. Полный список можно посмотреть здесь. Под блокировку попали не все бумаги 990 эмитентов из списка, так как их акции, купленные на СПБ Бирже, хранятся не только в НРД, но и в других депозитариях. В целом на СПБ Бирже доступны бумаги более 1650 эмитентов.
Давайте разберем эту схему подробнее. Все акции с листингом в России хранятся в НРД, а все акции с листингом на иностранных биржах — в национальных депозитариях зарубежных стран. СПБ Биржа давно получила доступ к иностранным фондовым рынкам, в том числе американскому. Одним из таких посредников и оказался НРД, который имел доступ к DTC не напрямую, а через международный расчетно-клиринговый центр — Euroclear.
Как вы помните, еще в марте Euroclear заморозил счет НРД и больше не исполняет поручения на покупку и продажу ценных бумаг, которые получает от российского депозитария.
Об условиях речь дальше, но уже один только срок до 7 января , дал повод сильно сомневаться в серьезности настроя европейцев. В момент выдачи лицензий, то есть 20-23 декабря теперь уже прошлого года вся Европа отдыхала на рождественских каникулах, а после наступления нового года, вплоть до 9 января, отдыхала вся Россия. В течении двухнедельной череды каникул выполнить все условия выданных лицензий и успеть подготовить соответствующие документы — это отдельная головная боль НРД и российских брокеров, клиентами которых и являются конечные владельцы заблокированных бумаг — российские инвесторы. Тут нужно сразу сказать, что выданные лицензии казначейства Бельгии разблокировка бумаг в Euroclear и минфина Люксембурга разблокировка в Clearstream имеют существенные различия. По крайней мере на данный момент, пока не получено никаких новых разъяснений от этих европейских депозитариев. В чем же различия между двумя лицензиями? Лицензия, выданная минфином Люксембурга для разблокировки активов в Clearstream, предполагала вывод ценных бумаг со счетов НРД и полное прекращение договорных взаимоотношений НРД с Clearstream в срок до 7 января 2023г. То есть, согласно этой лицензии, Clearstream был обязан вывести все активы НРД, и при этом процедура вывода не требует комплексной юридической проверки на предмет отсутствия выгоды для лиц, находящихся под санкциями.
Но некоторые условия для возможности вывода активов в этой лицензии все же имеются: 1. Что это означает , если перевести на нормальный, обычный русский язык? Каждая бумага, торгуемая, как на биржах, так и навнебиржевом рынке, имеет четкое место своего хранения — свой главный, вышестоящий депозитарий. Но многие бумаги, имеющие хождение, могут иметь несколько таких мест хранения. То есть, какая то часть выпуска такой бумаги может храниться в одном депозитарии например тот же Clearstream , а другая часть эмиссии — в другом например, тот же Euroclear. Конечный владелец -инвестор, покупая такую бумагу, даже зачастую не знает, сколько и где, в каком депозитарии хранится купленной им бумаги. Ему это и не нужно, он лишь видит непосредственного хранителя — для него это НРД. Например, вы приобрели 1000 шт. На самом деле, если у этой бумаги указано 2 места хранения в ее депозитарной анкете, то ваш контрагент по сделке мог вам продать, скажем 200 бумаг с хранением в Euroclear , и 800 бумаг с хранением в Clearstream.
Этой информацией обладает НРД, вы даже не знаете эту пропорцию, да она вам и не нужна. В этом случае, если НРД выведет вам из Clearstream всю вашу 1000 шт. Какой же может быть выход в таком случае, если бумага изначально может храниться в двух местах? Правильно, вывести в таком случае в соответствии с реальной пропорцией, которую он НРД видит! В вашем случае из ваших 1000 шт. Об этом НРД также четко заявляет в сообщении на своем сайте от 26. Ну по поводу эмитентом ценных бумаг все понятно: вам не выведут бумаги российских эмитентов, находящихся под санкциями. По поводу депозитариев, тут требуется отдельное пояснение. Если вы до сих пор находитесь на обслуживании у санкционного брокера а это все те же санкционные банки ВТБ, Сбербанк, Альфабанк и др.
Но летом прошлого года подавляющее число клиентов таких санкционных брокеров вывело свои ценные бумаги в том числе и заблокированные в депозитарии других, неподсанкционных брокеров. Если вы все же каким-то образом все же держите бумаги в таком брокере — надо каким то образом вывести их на хранение к другому, неподсанкционному российскому брокеру. Тут возникает еще вопрос, а куда собирается выводить со счетов НРД ваши бумаги ваш брокер? Тут возможны варианты — например, ваш брокер может иметь непосредственно ПРЯМОЙ счет хранения в Clearstream например тот же Атон , возможны и другие промежуточные депозитарии — лицензия лишь требует, чтобы они не были подсанкционнымии, как НРД. Иначе — вывод будет невозможен. Наверное, нужно задать этот вопрос вашему менеджеру у вашего брокера, но в свете вышеизложенных невыполнимых сроков всего процесса разблокировки, это теперь уже не столь актуально. Ну и конечно, вы сами, как собственник, не должны находиться под санкциями, иначе разблокировки не видать.
У кого-то в портфеле заморозили все акции «неугодных эмитентов», у кого-то часть, а кто-то остался в числе счастливчиков. Как власти и брокеры пытаются решить проблему С тех пор начались поиски путей восстановления доступа к замороженным активам. Предложения властей Председатель ЦБ РФ Эльвира Набиуллина заявила , что рассматривается идея создания компенсационного фонда на базе Агентства по страхованию вкладов для российских инвесторов, чьи активы заморожены. Предполагается: компенсационный фонд будет пополняться за счет инвестиционных доходов купонов, дивидендов от активов, которые принадлежат инвесторам из «недружественных» стран и находятся на счетах типа «С». Глава ВТБ Андрей Костин предложил следующую схему: нерезиденты выкупают у российских инвесторов заблокированные иностранные активы, далее средства поступают на счет типа «С», где хранятся полгода, а потом переводятся на зарубежный счет нерезидента. По мнению бизнесмена, этот процесс может работать в обратном порядке: российский инвестор приобретает у нерезидента из «недружественных» стран российские акции, а взамен отдает свои замороженные активы. Но, как известно, суд — дело затяжное, процесс может длиться годами. В России наступил дефолт? Что будет с экономикой Индивидуальные лицензии Недавно Евросоюз озвучил способ разморозить активы российских инвесторов: национальные компетентные органы в странах Евросоюза например, Euroclear или Clearstream могут завершить контракты и другие соглашения с НРД, заключенные до 3 июня 2022 года. Однако все операции с депозитарием иностранным контрагентам можно завершить до 7 января 2023 года, после — только через суд. Тогда же, в октябре, НРД подал коллективное заявления в министерства финансов Люксембурга и Бельгии на получение генеральных лицензий на разблокировку активов неподсанкционных инвесторов. Планируется, что будут в частном порядке рассматривать каждое юридическое и физическое лицо то есть должны будут идентифицировать клиентов и данные по портфелю на факт исключения из санкционного списка ЕС и предоставлять доступ к ранее заблокированным активам.
Российские инвесторы потеряли возможность продавать свои активы, а также вывести денежные средства на расчетный счет. Следует отметить, что российские ценные бумаги санкции не затрагивают: их по-прежнему можно продавать и покупать, получать по ним дивиденды. В чем причина? Зачастую, цепочка выглядит таким образом: российский клиент — брокер — НРД — европейский депозитарий. Поэтому изначально, чтобы не выявлять каждого отдельного инвестора, попавшего под санкции, Euroclear пошел по самому простому пути и заблокировал все операции с НРД. К чему привело?
НРД под санкциями — что теперь?
Они были заблокированы европейскими депозитариями Euroclear и Clearstream, которые из-за санкций перешли в ручной режим работы, чтобы платежи не прошли попавшим под санкции физлицам и компаниям. Общество - 19 февраля 2024 - Новости Санкт-Петербурга - Сверка остатков по счетам между Euroclear и НРД после потенциального снятия санкций займет не менее двух лет, заявил представитель бельгийского депозитария. Люксембургский депозитарий Clearstream проинформировал своих клиентов, что не будет оказывать содействия в обмене заблокированными активами между российскими и иностранными инвесторами. Разбираемся с тем почему заблокированы активы Евроклир, при чем тут НРД, от какой суммы стоить начать разблокировать, как инвестировать сегодня и избежать блокировок в дальнейшем. Главная» Новости» Нрд евроклир новости.